2015 年 12 月 18 日，江苏德威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）召 开 2015 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<江苏德威新材料股份有限公 司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。2016 年 1 月 5 日，公司召 开第五届董事会第九次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票 的议案》。基于上述，公司董事会实施并完成了限制性股票的授予工作，现将有 关情况公告如下：
一、限制性股票授予情况
1、授予日：2016 年 1 月 5 日。 2、授予价格：每股 7.13 元。 3、授予数量及授予人数：授予限制性股票数量为 640.00 万股，向 54 名激 励对象进行授予，均为公司实施本计划时任职的公司董事、高级管理人员、中层 管理人员、核心团队成员以及公司董事会认为需要激励的其他人员。 4、股票来源：本计划股票来源为德威新材向激励对象定向发行 640 万股人 民币 A 股普通股。 5、激励计划的有效期、锁定期和解锁期： 本计划的有效期为限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注 销完毕之日止，不超过 4 年。 本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月为锁定期。在锁定期内 限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解锁的限制 性股票而取得的资本公积转增股本、派息、派发股票红利、股票拆细等股份和红 利同时按本激励计划进行锁定。 在解锁期内，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，未满足解锁 条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。解锁安排如下表所示： 解锁期 解锁时间 可解锁数量占限制性 股票数量比例 第一次解锁 自授予日起满12个月后的首个交易日起至授予日 起24个月内的最后一个交易日止 40% 第二次解锁 自授予日起满24个月后的首个交易日起至授予日 起36个月内的最后一个交易日止 30% 第三次解锁 自授予日起满36个月后的首个交易日起至授予日 起48个月内的最后一个交易日止 30% 6、激励对象名单及实际认购数量情况如下： 姓名 职务 获授的限制性股票 数量(万股) 占授予权益总量 的比例 占目前股本总额 的比例 周建明 董事长 45.00 7.03% 0.11% 戴红兵 董事、总经理 40.00 6.25% 0.10% 陆仁芳 财务总监 30.00 4.69% 0.07% 郑金梁 副总经理 24.00 3.75% 0.06% 安会然 副总经理 20.00 3.13% 0.05% 李红梅 董事会秘书 20.00 3.13% 0.05% 苏文 副总经理 15.00 2.34% 0.037% 中层管理人员、核心团队 成员（47 人） 446.00 69.69% 1.11% 合计 640.00 100.00% 1.60%
二、授予股份认购资金的验资情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 3 月 31 日出具了信会师报 字[2016]第 113004 号验资报告，对公司截至 2016 年 3 月 31 日止新增注册资本 及实收资本（股本）情况进行了审验，认为：贵公司原注册资本为人民币 400,428,954.00 元，股本为人民币 400,428,954.00 元。根据贵公司 2015 年第三次 临时股东大会审议通过的《关于江苏德威新材料股份有限公司限制性股票激励计 划（草案）及其摘要的议案》规定，以 7.13 元/股的价格授予周建明等 54 人共 640 万股限制性股票，增加注册资本人民币 6,400,000.00 元。由周建明等 54 人于 2016 年 3 月 31 日之前一次缴足，变更后的注册资本为人民币 406,828,954.00 元。 经我们审验，截至 2016 年 3 月 31 日止，贵公司已收到本次激励对象周建明等 54 人实际缴纳新增出资额人民币 6,400,000.00 元。其中：货币资金出资款人民币 6,400,000.00 元，于 2016 年 3 月 31 日缴存贵公司在中信银行股份有限公司太仓 支行 8112001012700096912 内。其中注册资本人民币 6,400,000.00 元，资本公积 人民币 39,232,000.00 元。 同时我们注意到，贵公司本次增资前的注册资本人民币 400,428,954.00 元， 股本人民币 400,428,954.00 元，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 并于 2016 年 3 月 22 日出具信会师报字(2016)第 111573 号验资报告。截至 2016 年 3 月 31 日止，变更后的注册资本为人民币 406,828,954.00 元、累计股本为人 民币 406,828,954.00 元。
三、限制性股票的上市日期
本次限制性股票授予日为 2016 年 1 月 5 日，授予股份的上市日期为 2016 年 4 月 28 日。
四、股本结构变动情况表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后 数量（股） 比例 数量（股） 比例 一、有限售条件股份 82,676,558 20.65% 89,076,558 21.90% 1、国家持股 2、国有法人持股 60,321,715 15.07% 60,321,715 14.84% 3、其它内资持股 其中：境内非国有法 人持股 境内自然人持股 20,107,239 5.02% 6,400,000 26,517,269 6.51% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份（锁定） 2,247,604 0.56% 2,247,604 0.55% 二、无限售条件股份 317,752,396 79.35% 317,752,396 78.10% 1、人民币普通股份 317,752,396 79.35% 317,752,396 78.10% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其它 三、股份总数 400,428,954 100% 6,400,000 406,828,954 100% 注：本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
五、增发限制性股票所募集资金的用途
本次增发限制性股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。
六、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况
由于本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由 400,428,954 股增加至 406,828,954 股，导致公司股东持股比例发生变动。公司实际控制人周建明在授 予前直接持有公司股份 0 股，通过苏州德威投资有限公司持有本公司股份 155,543,996 股，合计控制本公司股份 155,543,996 股，占公司总股本的 38.84%； 本次授予完成后，周建明直接持有本公司股份 450,000 股，通过苏州德威投资有 限公司持有本公司股份 155,543,996 股，合计控制本公司股份 155,993,996 股，占 公司总股本的 38.34%。本次授予前后，公司控股股东、实际控制人未发生变化。 公司本次限制性股票授予后，按新股本 406,828,954 股摊薄计算，2015 年度 每股收益为 0.15 元。 本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
特此公告。
一、限制性股票授予情况
1、授予日：2016 年 1 月 5 日。 2、授予价格：每股 7.13 元。 3、授予数量及授予人数：授予限制性股票数量为 640.00 万股，向 54 名激 励对象进行授予，均为公司实施本计划时任职的公司董事、高级管理人员、中层 管理人员、核心团队成员以及公司董事会认为需要激励的其他人员。 4、股票来源：本计划股票来源为德威新材向激励对象定向发行 640 万股人 民币 A 股普通股。 5、激励计划的有效期、锁定期和解锁期： 本计划的有效期为限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注 销完毕之日止，不超过 4 年。 本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月为锁定期。在锁定期内 限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解锁的限制 性股票而取得的资本公积转增股本、派息、派发股票红利、股票拆细等股份和红 利同时按本激励计划进行锁定。 在解锁期内，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，未满足解锁 条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。解锁安排如下表所示： 解锁期 解锁时间 可解锁数量占限制性 股票数量比例 第一次解锁 自授予日起满12个月后的首个交易日起至授予日 起24个月内的最后一个交易日止 40% 第二次解锁 自授予日起满24个月后的首个交易日起至授予日 起36个月内的最后一个交易日止 30% 第三次解锁 自授予日起满36个月后的首个交易日起至授予日 起48个月内的最后一个交易日止 30% 6、激励对象名单及实际认购数量情况如下： 姓名 职务 获授的限制性股票 数量(万股) 占授予权益总量 的比例 占目前股本总额 的比例 周建明 董事长 45.00 7.03% 0.11% 戴红兵 董事、总经理 40.00 6.25% 0.10% 陆仁芳 财务总监 30.00 4.69% 0.07% 郑金梁 副总经理 24.00 3.75% 0.06% 安会然 副总经理 20.00 3.13% 0.05% 李红梅 董事会秘书 20.00 3.13% 0.05% 苏文 副总经理 15.00 2.34% 0.037% 中层管理人员、核心团队 成员（47 人） 446.00 69.69% 1.11% 合计 640.00 100.00% 1.60%
二、授予股份认购资金的验资情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 3 月 31 日出具了信会师报 字[2016]第 113004 号验资报告，对公司截至 2016 年 3 月 31 日止新增注册资本 及实收资本（股本）情况进行了审验，认为：贵公司原注册资本为人民币 400,428,954.00 元，股本为人民币 400,428,954.00 元。根据贵公司 2015 年第三次 临时股东大会审议通过的《关于江苏德威新材料股份有限公司限制性股票激励计 划（草案）及其摘要的议案》规定，以 7.13 元/股的价格授予周建明等 54 人共 640 万股限制性股票，增加注册资本人民币 6,400,000.00 元。由周建明等 54 人于 2016 年 3 月 31 日之前一次缴足，变更后的注册资本为人民币 406,828,954.00 元。 经我们审验，截至 2016 年 3 月 31 日止，贵公司已收到本次激励对象周建明等 54 人实际缴纳新增出资额人民币 6,400,000.00 元。其中：货币资金出资款人民币 6,400,000.00 元，于 2016 年 3 月 31 日缴存贵公司在中信银行股份有限公司太仓 支行 8112001012700096912 内。其中注册资本人民币 6,400,000.00 元，资本公积 人民币 39,232,000.00 元。 同时我们注意到，贵公司本次增资前的注册资本人民币 400,428,954.00 元， 股本人民币 400,428,954.00 元，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 并于 2016 年 3 月 22 日出具信会师报字(2016)第 111573 号验资报告。截至 2016 年 3 月 31 日止，变更后的注册资本为人民币 406,828,954.00 元、累计股本为人 民币 406,828,954.00 元。
三、限制性股票的上市日期
本次限制性股票授予日为 2016 年 1 月 5 日，授予股份的上市日期为 2016 年 4 月 28 日。
四、股本结构变动情况表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后 数量（股） 比例 数量（股） 比例 一、有限售条件股份 82,676,558 20.65% 89,076,558 21.90% 1、国家持股 2、国有法人持股 60,321,715 15.07% 60,321,715 14.84% 3、其它内资持股 其中：境内非国有法 人持股 境内自然人持股 20,107,239 5.02% 6,400,000 26,517,269 6.51% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份（锁定） 2,247,604 0.56% 2,247,604 0.55% 二、无限售条件股份 317,752,396 79.35% 317,752,396 78.10% 1、人民币普通股份 317,752,396 79.35% 317,752,396 78.10% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其它 三、股份总数 400,428,954 100% 6,400,000 406,828,954 100% 注：本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
五、增发限制性股票所募集资金的用途
本次增发限制性股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。
六、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况
由于本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由 400,428,954 股增加至 406,828,954 股，导致公司股东持股比例发生变动。公司实际控制人周建明在授 予前直接持有公司股份 0 股，通过苏州德威投资有限公司持有本公司股份 155,543,996 股，合计控制本公司股份 155,543,996 股，占公司总股本的 38.84%； 本次授予完成后，周建明直接持有本公司股份 450,000 股，通过苏州德威投资有 限公司持有本公司股份 155,543,996 股，合计控制本公司股份 155,993,996 股，占 公司总股本的 38.34%。本次授予前后，公司控股股东、实际控制人未发生变化。 公司本次限制性股票授予后，按新股本 406,828,954 股摊薄计算，2015 年度 每股收益为 0.15 元。 本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
特此公告。
江苏德威新材料股份有限公司
董事会
2016年4月26日
