江苏德威新材料股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份的数量为 125,275,900 股，占公司股份总额的 39.15%；
实际可上市流通的股份数量为 40,275,900 股，占公司股本总额的 12.59%。
2、 本次解除限售股份可上市流通时间为 2015 年 6 月 1 日（星期一）。
一、公司首次公开发行前已发行股份情况及股本情况
江苏德威新材料股份有限公司（以下简称“公司”） 经中国证券监督管理委
员会《关于核准江苏德威新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
的批复》（证监许可[2012]594 号文）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A
股）2,000 万股，发行价格为每股人民币 17.00 元。经深圳证券交易所《关于江
苏德威新材料股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上
【2012】148 号）批准，于 2012 年 6 月 1 日在深圳证券交易所创业板上市。公
司首次公开发行前股份总额为 6,000 万股，发行后股本总额为 8,000 万股。截止
公告之日，公司总股本为 320,000,000 股，公司有限售条件股份 129,918,485 股，
无限售条件流通股份 190,081,515 股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
(一)、本次申请解除限售股份限售股东承诺情况
本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招
股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市公告书》中承诺情况如下：
（1）本公司控股股东德威投资承诺：“公司作为江苏德威新材料股份有限公
司的控股股东，承诺自江苏德威新材料股份有限公司股票上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的江苏德威新材料股份有
限公司公开发行股票前已发行的股份，也不会由江苏德威新材料股份有限公司回
购本公司直接或者间接持有的江苏德威新材料股份有限公司公开发行股票前已
发行的股份。”
（2）公司实际控制人周建明及其兄弟周建良承诺：“自江苏德威新材料股份
有限公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理江苏德威新材
料股份有限公司公开发行股票前直接或者间接持有的苏州德威投资有限公司股
权，也不会由苏州德威投资有限公司回购该部分股权。”
周建明及其兄弟周建良还承诺，上述锁定期满后，在周建明于公司任职期间，
每年转让的股份不超过本人直接或者间接持有公司股份总数的 25%，且在离职后
半年内，不转让本人直接或者间接持有的公司股份。
(3) 本公司在向中国证监会正式提交首次公开发行股票申请前六个月内增
资扩股引入的两家新增法人股东吴中国发及高新国发承诺：“本公司承诺自公司
增资完成日（即办理完毕增资事宜工商变更登记之日 2009 年 6 月 19 日）起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司持有的公司股份，也不会由江苏德
威新材料股份有限公司回购本公司持有的江苏德威新材料股份有限公司公开发
行股票前已发行的股份。”
同时承诺“自江苏德威新材料股份有限公司股票上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理江苏德威新材料股份有限公司公开发行股票前直接或
者间接持有的苏州德威投资有限公司股权，也不会由苏州德威投资有限公司回购
该部分股权。”
（二）、本次申请解除股份限售的股东严格遵守履行了上述承诺，未发生违反
上述承诺的情形。
（三）、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，
公司对其不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日为 2015 年 6 月 1 日。
2、本次解除限售股份的数量为 125,275,900 股，占公司股份总额的 39.15%；
实际可上市流通的股份数量为 40,275,900 股，占公司股本总额的 12.59%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数共计 3 名，其中自然人股东 0 名，法人
股东 3 名。
4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
股东
代码
证件
号码
股东
全称
所持限售
条件股份
总数
本次申请
解除限售
数量
本次实际
可上市流
通数量*
备
注
0800180509 320585000101673
苏州德威
投资有限
公司
105,275,900 105,275,900 20,275,900 注
0800117397 320506000147804
苏州吴中
国发创业
投资有限
公司
10,000,000 10,000,000 10,000,000
0800129504 320512000098056
苏州高新
国发创业
投资有限
公司
10,000,000 10,000,000 10,000,000
*“本次实际可上市流通数量”指“本次申请解除限售数量”扣除质押、冻结等情形后的股
份。
注：
（1）德威投资目前的股东及持股结构如下：
序号 股东名称 持股比例（%）
1 周建明 63.78
2 吴中国发 14.56
3 高新国发 14.56
4 周建良 7.09
合计 100.00
根据相关法律法规及规范性文件的要求、周建明和周建良的上述承诺以及苏
州德威投资有限公司股东结构，苏州德威投资有限公司所持有的德威新材的股票
在本年度可减持的股份数量为 49,308,600 股，占德威新材总股本的 15.41%。其
中：吴中国发和高新国发对应的可减持股份数量为 30,656,342 股，占德威新材
总股本的 9.58%；周建明和周建良对应的可减持股份数量为 18,652,258 股，占
德威新材总股本的 5.83%。为保证周建明和周建良遵守前述承诺，苏州德威投资
有限公司、周建明和周建良分别承诺在每次减持前三个交易日内通知上市公司。
以后年度，当年德威投资可减持的股份数量为：上一年度末德威投资持有的
德威新材股份数量*吴中国发和高新国发在德威投资的出资比例+上一年度末德
威投资持有的德威新材股份数量*周建明和周建良在德威投资的出资比例*25%。
（ 2 ）苏州德威投资有限公司存在 质押和冻结情形，质押和冻结数为
85,000,000 股。
5、公司董事会承诺：将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定
期报告中持续披露股东履行承诺情况。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次首次公开发行前已发行的 125,275,900 股股票解除限售后，公司股份变
动情况如下：
(单位:股)
本次变动前 本次变动（+，-） 本次变动后
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、有限售条件股份 129,918,485 40.60 0 125,275,900 4,642,585 1.45
1、首发前机构类限售股 125,275,900 39.15 0 125,275,900 0 0
2、首发后机构类限售股 - - - - - -3、首发前个人类限售股 4,642,585 1.45 0 0 4,642,585 1.45
4、首发后个人类限售股 - - - - - -二、无限售条件股份 190,081,515 59.40 125,275,900 0 315,357,415 98.55
三、总股本 320,000,000 100.00 125,275,900 125,275,900 320,000,000 100%
五、保荐机构关于本次限售股份上市流通事项的核查意见
经核查，平安证券认为：（1）德威新材本次股份限售上市流通符合《公司
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要
求；（2）德威新材本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行
政法规、部门规章、有关规则的要求；（3）德威新材本次解禁限售的股份持有人
严格履行了首次公开发行并上市时作出的股份锁定承诺；（4）截至本核查报告出
具之日，德威新材与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
平安证券同意德威新材本次相关解除限售股份在创业板上市流通。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、平安证券有限责任公司关于江苏德威新材料股份有限公司限售股份上市
流通的核查意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
江苏德威新材料股份有限公司
董事会
2015 年 5 月 29 日
