一、监事会会议召开情况
江苏德威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016 年 8 月 7 日通过 电话、邮件方式发出召开第五届监事会第九次会议的通知，会议于 2016 年 8 月 18 日（星期四）上午 10：30 以现场表决方式召开。会议应参加表决监事 3 人， 实际参加表决监事 3 人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
1 、审议通过了《关于公司 2016 年半年度报告及半年度报告摘要的议案》；
公司《2016年半年度报告》与《2016年半年度报告摘要》详见中国证监会指 定创业板信息披露网站。 本议案需提交公司 2016 年第二次临时股东大会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，该项议案予以通过。 经审议，监事会认为：董事会编制和审核公司 2016 年半年度报告的程序符 合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公 司 2016 年上半年经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 公司独立董事对本项议案发表了意见，详见中国证监会指定创业板信息披露 网站。
2 、审议通过了《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；
《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》详见中国证监会指定创业板信息披露网站。 本议案需提交公司 2016 年第二次临时股东大会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，该项议案予以通过。 经审议，监事会认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序符合公司《募 集资金管理办法》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规 则的规定，募集资金的实际使用合法合规，不存在违规使用募集资金的行为，不 存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在变更募集资金 投资项目及用途的情况。募集资金的使用未与募集资金投资项目的实施计划相抵 触。 公司独立董事对本项议案发表了意见，详见中国证监会指定创业板信息披露 网站。
3 、审议通过了《关于公司 2016 年半年度资本公积金转增股本的议案》；
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2016 年 6 月 30 日止，母公司资本公积为 669,844,251.19 元，公司拟以公司总股本 406,828,954.00 股为 基数，用母公司资本公积向全体股东每10股转增15股，共计转增610,243,431.00 股，转增后公司总股本将增加至 1,017,072,385.00 股，转增后母公司资本公积 余额为 59,600,820.19 元。公司 2016 年半年度资本公积转增预案符合公司实际 情况，不存在违反《公司法》、《公司章程》有关规定的情形，未损害公司股东， 尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。 本议案需提交公司 2016 年第二次临时股东大会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，该项议案予以通过。 监事会认为：上述利润分配方案符合公司未来经营计划的实施和全体股东的 长远利益，同意将该利润分配方案提交公司 2016 年第二次临时股东大会审议。 公司独立董事对本项议案发表了意见，详见中国证监会指定创业板信息披露网站。
4 、审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》；
《关于为子公司提供担保的公告》详见中国证监会指定创业板信息披露网站。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，该项议案予以通过。 监事会认为：上述担保是出于满足子公司的正常生产经营需求，担保对象为 公司全资子公司，因此本次担保行为风险可控且符合公司利益。本次担保事项履 行了必要的审批程序，符合中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所相关法规 要求，因此同意上述担保。 公司独立董事对本项议案发表了意见，详见中国证监会指定创业板信息披露 网站。
5 、审议通过了《关于确认新增业务相关会计估计的议案》；
《关于确认新增业务相关会计估计的公告》详见中国证监会指定创业板信息 披露网站。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，该项议案予以通过。 监事会认为：公司按照《企业会计准则》的规定，确定应收保理款坏账准备 计提采用的会计估计，符合法律、法规和《企业会计准则》的有关规定，能更准 确、客观、公正的反映公司的财务状况和经营成果。董事会审议该会计估计的程 序符合法律、法规及《公司章程》的相关规定，公司独立董事就该事项发表了明 确同意意见。此事项未损害公司及股东利益、特别是中小股东的利益。监事会决 议同意公司确定应收保理款坏账准备计提采用的会计估计。
6、审议《关于审议立信会计师事务所（特殊普通合伙）所出具的审计报告的议案》；
表决结果：9名董事同意，占全体董事人数的100%；0名弃权；0名反对。
三、备查文件
江苏德威新材料股份有限公司第五届监事会第九次会议决议。
特此公告。
江苏德威新材料股份有限公司 监事会
2016 年 8 月 20 日
江苏德威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016 年 8 月 7 日通过 电话、邮件方式发出召开第五届监事会第九次会议的通知，会议于 2016 年 8 月 18 日（星期四）上午 10：30 以现场表决方式召开。会议应参加表决监事 3 人， 实际参加表决监事 3 人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
1 、审议通过了《关于公司 2016 年半年度报告及半年度报告摘要的议案》；
公司《2016年半年度报告》与《2016年半年度报告摘要》详见中国证监会指 定创业板信息披露网站。 本议案需提交公司 2016 年第二次临时股东大会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，该项议案予以通过。 经审议，监事会认为：董事会编制和审核公司 2016 年半年度报告的程序符 合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公 司 2016 年上半年经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 公司独立董事对本项议案发表了意见，详见中国证监会指定创业板信息披露 网站。
2 、审议通过了《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；
《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》详见中国证监会指定创业板信息披露网站。 本议案需提交公司 2016 年第二次临时股东大会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，该项议案予以通过。 经审议，监事会认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序符合公司《募 集资金管理办法》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规 则的规定，募集资金的实际使用合法合规，不存在违规使用募集资金的行为，不 存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在变更募集资金 投资项目及用途的情况。募集资金的使用未与募集资金投资项目的实施计划相抵 触。 公司独立董事对本项议案发表了意见，详见中国证监会指定创业板信息披露 网站。
3 、审议通过了《关于公司 2016 年半年度资本公积金转增股本的议案》；
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2016 年 6 月 30 日止，母公司资本公积为 669,844,251.19 元，公司拟以公司总股本 406,828,954.00 股为 基数，用母公司资本公积向全体股东每10股转增15股，共计转增610,243,431.00 股，转增后公司总股本将增加至 1,017,072,385.00 股，转增后母公司资本公积 余额为 59,600,820.19 元。公司 2016 年半年度资本公积转增预案符合公司实际 情况，不存在违反《公司法》、《公司章程》有关规定的情形，未损害公司股东， 尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。 本议案需提交公司 2016 年第二次临时股东大会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，该项议案予以通过。 监事会认为：上述利润分配方案符合公司未来经营计划的实施和全体股东的 长远利益，同意将该利润分配方案提交公司 2016 年第二次临时股东大会审议。 公司独立董事对本项议案发表了意见，详见中国证监会指定创业板信息披露网站。
4 、审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》；
《关于为子公司提供担保的公告》详见中国证监会指定创业板信息披露网站。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，该项议案予以通过。 监事会认为：上述担保是出于满足子公司的正常生产经营需求，担保对象为 公司全资子公司，因此本次担保行为风险可控且符合公司利益。本次担保事项履 行了必要的审批程序，符合中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所相关法规 要求，因此同意上述担保。 公司独立董事对本项议案发表了意见，详见中国证监会指定创业板信息披露 网站。
5 、审议通过了《关于确认新增业务相关会计估计的议案》；
《关于确认新增业务相关会计估计的公告》详见中国证监会指定创业板信息 披露网站。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，该项议案予以通过。 监事会认为：公司按照《企业会计准则》的规定，确定应收保理款坏账准备 计提采用的会计估计，符合法律、法规和《企业会计准则》的有关规定，能更准 确、客观、公正的反映公司的财务状况和经营成果。董事会审议该会计估计的程 序符合法律、法规及《公司章程》的相关规定，公司独立董事就该事项发表了明 确同意意见。此事项未损害公司及股东利益、特别是中小股东的利益。监事会决 议同意公司确定应收保理款坏账准备计提采用的会计估计。
6、审议《关于审议立信会计师事务所（特殊普通合伙）所出具的审计报告的议案》；
表决结果：9名董事同意，占全体董事人数的100%；0名弃权；0名反对。
三、备查文件
江苏德威新材料股份有限公司第五届监事会第九次会议决议。
特此公告。
江苏德威新材料股份有限公司 监事会
2016 年 8 月 20 日
